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構(gòu)建降低國際貿(mào)易運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的治理結(jié)構(gòu)
科學(xué)的治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)國際貿(mào)易運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)實(shí)現(xiàn)“可控”的重要保證,因此企業(yè)應(yīng)認(rèn)真對(duì)現(xiàn)行的治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行梳理,實(shí)施流程再造,構(gòu)建降低國際貿(mào)易運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)的治理結(jié)構(gòu)。
1.組織結(jié)構(gòu)
科學(xué)的組織結(jié)構(gòu)主要包括治理結(jié)構(gòu)、管理體制和運(yùn)營機(jī)制等,通過設(shè)計(jì)并運(yùn)行這種組織結(jié)構(gòu)可降低國際貿(mào)易運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)建立健全董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的國際貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略決策、管理層領(lǐng)導(dǎo)下的市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)、信息建設(shè)和傳遞、信用(風(fēng)險(xiǎn))管理、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部控制、考核評(píng)價(jià)和激勵(lì)、效能監(jiān)察、企業(yè)文化及企業(yè)子文化建設(shè)等制度。
大中型企業(yè)應(yīng)根據(jù)“相互制衡”和“不相容”原則,設(shè)計(jì)組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)。例如,在進(jìn)出口貿(mào)易機(jī)構(gòu)下至少應(yīng)分別設(shè)置市場(chǎng)(信息)科、信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科、外貿(mào)科、綜合科等科室;大型企業(yè)集團(tuán)在進(jìn)出口機(jī)構(gòu)下至少應(yīng)設(shè)置財(cái)務(wù)科。
市場(chǎng)(信息)科的主要職責(zé)為:(1)對(duì)信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科提出的進(jìn)出口業(yè)務(wù)預(yù)警或警報(bào),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并實(shí)時(shí)進(jìn)行信息反饋;對(duì)各種進(jìn)出口貿(mào)易市場(chǎng)環(huán)境進(jìn)行動(dòng)態(tài)分析,形成分析及預(yù)測(cè)報(bào)告。為董事會(huì)調(diào)整進(jìn)出口貿(mào)易發(fā)展戰(zhàn)略、管理層調(diào)整進(jìn)出口貿(mào)易策略,提供決策參考;為外貿(mào)科實(shí)施進(jìn)出口貿(mào)易操作、原料保值、產(chǎn)品保值,提供參考;為信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科實(shí)施進(jìn)出口貿(mào)易全過程(事前、事中、事后)信用(風(fēng)險(xiǎn))控制提供信息參考;為財(cái)務(wù)科實(shí)施貨幣保值提供“匯率變動(dòng)”參考。(2)根據(jù)市場(chǎng)和訂單情況,編制或調(diào)整出口貿(mào)易計(jì)劃;根據(jù)生產(chǎn)計(jì)劃,編制進(jìn)口貿(mào)易和供應(yīng)計(jì)劃。(3)根據(jù)匯率變動(dòng)預(yù)測(cè),制定貨幣保值方案(通過外匯期貨交易,或遠(yuǎn)期結(jié)售匯,或外匯掉期等);根據(jù)市場(chǎng)行情預(yù)測(cè),制定原料和產(chǎn)品保值方案(通過產(chǎn)品期貨交易或相關(guān)性產(chǎn)品期貨交易等);實(shí)行進(jìn)出口貿(mào)易全過程的計(jì)算機(jī)信息管理,對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈的價(jià)格、成本和收益進(jìn)行跟蹤、為管理層提供實(shí)時(shí)的進(jìn)出口運(yùn)營效果數(shù)據(jù)。
信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科的主要職責(zé)為:(1)對(duì)與進(jìn)出口業(yè)務(wù)有關(guān)的組織結(jié)構(gòu)、人力資源、業(yè)務(wù)運(yùn)營、供應(yīng)鏈管理、企業(yè)子文化建設(shè)等方面的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、控制、監(jiān)督、考核和評(píng)價(jià),并將這些信息反饋至企業(yè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控體系。(2)審核市場(chǎng)(信息)科編制的進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)劃,審核進(jìn)出口貿(mào)易客戶的資質(zhì),審核、鑒證進(jìn)出口貿(mào)易合同及合同項(xiàng)下的結(jié)算單據(jù),審核信用證(付匯)條款,會(huì)簽產(chǎn)品出庫單。(3)對(duì)客戶的資信狀況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤,根據(jù)客戶的履約情況對(duì)其實(shí)施信用等級(jí)評(píng)定,根據(jù)客戶的信用等級(jí)評(píng)定結(jié)果對(duì)其授予不同的“信用結(jié)算條件”。(4)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易全過程實(shí)施信用(風(fēng)險(xiǎn))監(jiān)督、監(jiān)控、預(yù)警和警報(bào),追收逾期半年以上一年以內(nèi)的應(yīng)收貨款,配合相關(guān)部門實(shí)施逾期一年以上應(yīng)收貨款的追收及其他合同違約處理、合同仲裁或法律訴訟等。(5)對(duì)外貿(mào)、綜合、財(cái)務(wù)等科室的對(duì)外往來業(yè)務(wù),實(shí)施全方位的監(jiān)控,對(duì)客戶的滿意度實(shí)施測(cè)評(píng),以維護(hù)企業(yè)對(duì)外信譽(yù)等。
外貿(mào)科室的主要職責(zé)為:(1)對(duì)信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科提出的進(jìn)出口業(yè)務(wù)預(yù)警或警報(bào),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并實(shí)時(shí)進(jìn)行信息反饋。(2)執(zhí)行進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)劃,對(duì)客戶進(jìn)行資信調(diào)查,獲取客戶有關(guān)資質(zhì)證明等書面材料并實(shí)施審核。(3)簽訂并履行合同,為信用管理科提供貿(mào)易合同及其項(xiàng)下的有關(guān)單據(jù),提出信用證開據(jù)條款,開具產(chǎn)品出庫單等。(4)催收逾期半年以內(nèi)的應(yīng)收貨款,配合信用管理科實(shí)施合同違約處理、合同仲裁或法律訴訟等。(5)執(zhí)行經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門、最高管理層集體批準(zhǔn)的進(jìn)口原料和出口產(chǎn)品保值方案。(6)根據(jù)信用管理科動(dòng)態(tài)跟蹤的結(jié)果,對(duì)存在較大問題的合同予以中止(或終止)履行,最大可能地滿足客戶的合理要求并努力提升其滿意度。
綜合科室的主要職責(zé)為:(1)對(duì)信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科提出的進(jìn)出口業(yè)務(wù)預(yù)警或警報(bào),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并實(shí)時(shí)進(jìn)行信息反饋。(2)配合相關(guān)部門,對(duì)進(jìn)出口貨物依據(jù)合同約定(如國際標(biāo)準(zhǔn)或貨物到達(dá)地國家標(biāo)準(zhǔn),或行業(yè)標(biāo)準(zhǔn),或合同約定標(biāo)準(zhǔn))實(shí)施驗(yàn)收,未經(jīng)驗(yàn)收的貨物不得放行(入庫或出庫)。(3)根據(jù)信用管理科動(dòng)態(tài)跟蹤的結(jié)果,對(duì)存在較大問題的合同予以中止(或終止)原料入庫或產(chǎn)品出庫驗(yàn)收手續(xù)。(4)對(duì)其他科室的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制進(jìn)行考核、評(píng)價(jià)和激勵(lì),對(duì)進(jìn)出口專業(yè)系統(tǒng)企業(yè)子文化實(shí)行建設(shè)管理等。
財(cái)務(wù)科室的主要職責(zé)為:(1)對(duì)信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科提出的進(jìn)出口業(yè)務(wù)預(yù)警或警報(bào),實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)控制并實(shí)時(shí)進(jìn)行信息反饋。(2)復(fù)核合同項(xiàng)下的“信用結(jié)算條件”是否與信用管理科的授予條件相一致,會(huì)簽合同審批單、產(chǎn)品出庫單,復(fù)核貿(mào)易項(xiàng)下的結(jié)算單據(jù)等。(3)根據(jù)合同約定收匯或付匯(復(fù)核信用證條款、辦理信用證或其他付匯手續(xù))。(4)根據(jù)信用管理科動(dòng)態(tài)跟蹤的結(jié)果,對(duì)存在較大問題的合同予以中止(或終止)會(huì)簽產(chǎn)品出庫手續(xù)、中止(或終止)支付貨款等。(5)執(zhí)行經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門、最高管理層批準(zhǔn)的債務(wù)和資產(chǎn)(匯率變動(dòng))保值方案。
2.國際貿(mào)易計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng)平臺(tái)
建立國際貿(mào)易計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng),是提高進(jìn)出口貿(mào)易運(yùn)營效率、降低人為因素、降低信息傳遞不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)的必要手段。要注意該系統(tǒng)必須實(shí)現(xiàn)與企業(yè)網(wǎng)互聯(lián),信息傳遞、處理要流暢,切忌搭建進(jìn)出口貿(mào)易計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)的“孤島”,在進(jìn)出口機(jī)構(gòu)內(nèi)部和企業(yè)層級(jí),實(shí)現(xiàn)進(jìn)出口業(yè)務(wù)流程處理無障礙電子信息化,實(shí)現(xiàn)監(jiān)督與被監(jiān)督、監(jiān)控與被監(jiān)控的“信息傳遞對(duì)稱”。在企業(yè)互聯(lián)網(wǎng)層級(jí)上,通過企業(yè)層級(jí)的計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng),實(shí)現(xiàn)整個(gè)供應(yīng)鏈的“信息傳遞對(duì)稱”,實(shí)現(xiàn)管理層與部門之間、部門與部門之間有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)“信息傳遞對(duì)稱”,從而最大限度地降低因信息傳遞不對(duì)稱而使進(jìn)出口貿(mào)易運(yùn)營蒙受損失的風(fēng)險(xiǎn)。
3.市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)機(jī)制
進(jìn)行市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)的主要目的是:(1)為鞏固原有市場(chǎng)、開拓新市場(chǎng)、擴(kuò)大市場(chǎng)占有率、提高企業(yè)品牌的知名度和美譽(yù)度,提供決策參考信息。(2)為企業(yè)在原料、物資設(shè)備進(jìn)口市場(chǎng)抓住價(jià)格低位、在產(chǎn)品出口市場(chǎng)抓住價(jià)格高位,提供決策參考信息。(3)為原材料進(jìn)口保值、產(chǎn)品出口保值,提供決策參考信息。
市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)應(yīng)堅(jiān)持“五位一體”原則:(1)根據(jù)供求關(guān)系變化(要關(guān)注宏觀政策,如財(cái)政、金融、產(chǎn)業(yè)政策等可能對(duì)供求關(guān)系產(chǎn)生的影響),進(jìn)行市場(chǎng)分析和預(yù)測(cè)。(2)根據(jù)周期性規(guī)律變化,對(duì)原料市場(chǎng)、產(chǎn)品市場(chǎng)進(jìn)行技術(shù)圖形分析和預(yù)測(cè)。(3)根據(jù)相關(guān)產(chǎn)品市場(chǎng)或相關(guān)衍生品市場(chǎng)的變化規(guī)律,進(jìn)行分析和預(yù)測(cè)。(4)密切關(guān)注世界范圍內(nèi)大型基金對(duì)市場(chǎng)的炒作(基金的短期炒作往往不以供求關(guān)系為題材,可能抓住某一短期題材或制造某一短期題材進(jìn)行炒作以達(dá)到其目的)。(5)分析“預(yù)判突發(fā)事件”(如預(yù)判可能發(fā)生戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、罷工等)、“已發(fā)生突發(fā)事件”(如已發(fā)生的戰(zhàn)爭(zhēng)、動(dòng)亂、罷工等)可能對(duì)市場(chǎng)產(chǎn)生的影響。只有對(duì)這五個(gè)方面進(jìn)行統(tǒng)籌分析,才能得出綜合的分析預(yù)測(cè)結(jié)果;然后依據(jù)這個(gè)結(jié)果,制定出原材料進(jìn)口和產(chǎn)品出口保值方案或應(yīng)對(duì)措施并上報(bào)。
4.風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)
這幾項(xiàng)工作的主要目的,是防范包括上述“五類風(fēng)險(xiǎn)”在內(nèi)的各種風(fēng)險(xiǎn),規(guī)避、降低各種風(fēng)險(xiǎn)造成的企業(yè)債務(wù)增加或資產(chǎn)受損,主要有五個(gè)步驟:(1)通過各類官方、非官方渠道獲取各類風(fēng)險(xiǎn)信息。例如,可通過政府商務(wù)網(wǎng)站或行業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站,獲取行業(yè)(產(chǎn)業(yè))預(yù)警信息;通過國家駐外機(jī)構(gòu)網(wǎng)站獲取進(jìn)出口貿(mào)易所在國的預(yù)警信息、政策信息;通過國內(nèi)外金融機(jī)構(gòu)網(wǎng)站,獲取金融政策變化、匯率變化可能帶來的收、付匯風(fēng)險(xiǎn)信息;通過有償或無償信息服務(wù)機(jī)構(gòu),獲取有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息;在情況緊急時(shí)進(jìn)行實(shí)地考察、走訪,獲取有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)信息;對(duì)進(jìn)出口客戶合同履約情況進(jìn)行動(dòng)態(tài)跟蹤和監(jiān)控,獲取合同履約過程的風(fēng)險(xiǎn)信息。(2)歸納、整理、分類所獲取的風(fēng)險(xiǎn)信息,進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別,制定風(fēng)險(xiǎn)控制方案或風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施。(3)根據(jù)識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn),向有關(guān)科室發(fā)出風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或風(fēng)險(xiǎn)警報(bào),并監(jiān)控其風(fēng)險(xiǎn)控制過程直至風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警或風(fēng)險(xiǎn)警報(bào)解除。(4)對(duì)各科室的風(fēng)險(xiǎn)控制進(jìn)行月、季、年考核和評(píng)價(jià),其結(jié)果作為經(jīng)濟(jì)責(zé)任制考核的重要指標(biāo)。(5)各業(yè)務(wù)科室通過計(jì)算機(jī)管理信息系統(tǒng),實(shí)時(shí)向信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科傳遞風(fēng)險(xiǎn)管控動(dòng)態(tài),以保障進(jìn)出口機(jī)構(gòu)內(nèi)部有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)管控信息傳遞的對(duì)稱;定期向企業(yè)層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、控制、監(jiān)督、考核和評(píng)價(jià)體系傳遞管控信息,以保障企業(yè)層級(jí)有關(guān)進(jìn)出口業(yè)務(wù)管控信息傳遞的對(duì)稱。
5.企業(yè)內(nèi)部供應(yīng)鏈互動(dòng)聯(lián)動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)控制運(yùn)營機(jī)制
企業(yè)運(yùn)營的效果與進(jìn)口、生產(chǎn)、質(zhì)量保證、出口等環(huán)節(jié)息息相關(guān),整個(gè)供應(yīng)鏈環(huán)節(jié)貫穿了一系列重要環(huán)節(jié),直接關(guān)系到企業(yè)運(yùn)營的好與壞。換句話說,不論進(jìn)口環(huán)節(jié)還是出口環(huán)節(jié),都應(yīng)與生產(chǎn)等環(huán)節(jié)形成互動(dòng)、聯(lián)動(dòng),形成一個(gè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向的有機(jī)整體。建立供應(yīng)鏈互動(dòng)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制、風(fēng)險(xiǎn)管控機(jī)制的目的,正是將市場(chǎng)變化迅速傳遞到生產(chǎn)等環(huán)節(jié),采取各種應(yīng)對(duì)措施以規(guī)避或降低進(jìn)出口業(yè)務(wù)涉及的市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)、供應(yīng)鏈運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)應(yīng)著重從供應(yīng)鏈互動(dòng)和聯(lián)動(dòng)機(jī)制的建立,內(nèi)部市場(chǎng)模擬外部市場(chǎng)運(yùn)作,供應(yīng)鏈內(nèi)部環(huán)境,供應(yīng)鏈活動(dòng)監(jiān)督、考核、評(píng)估和評(píng)價(jià),供應(yīng)鏈運(yùn)營機(jī)制持續(xù)改進(jìn)等方面入手,抓好供應(yīng)鏈運(yùn)營機(jī)制的建設(shè)。
6.國際貿(mào)易系統(tǒng)子文化建設(shè)體系
從企業(yè)文化的生成看,企業(yè)文化是根植于社會(huì)文化之上的子(亞)文化。與企業(yè)文化是社會(huì)文化的子文化一樣,每一個(gè)下級(jí)企業(yè)同樣具有根植于企業(yè)文化之上,但是又具有自身文化差異的企業(yè)子文化。同樣,因各專業(yè)管理體系(生產(chǎn)管理、質(zhì)量管理、技術(shù)創(chuàng)新管理、安全管理、進(jìn)出口管理、計(jì)量檢驗(yàn)管理、供應(yīng)鏈管理等體系)的管理理念和運(yùn)營模式的更加細(xì)化,導(dǎo)致各專業(yè)管理體系同樣具有自身特征的專業(yè)管理體系子文化。這一階段建設(shè)活動(dòng)的成效如何,直接關(guān)系到企業(yè)文化建設(shè)能否與制度建設(shè)、生產(chǎn)運(yùn)營機(jī)制建設(shè)相輔相成、互為促進(jìn)。要通過先進(jìn)的子文化體系建設(shè),潛移默化地影響員工的業(yè)務(wù)運(yùn)作,最大可能地調(diào)動(dòng)員工創(chuàng)新、創(chuàng)效的主觀能動(dòng)性。
7.考核監(jiān)督和評(píng)價(jià)
企業(yè)對(duì)進(jìn)出口貿(mào)易管理體系的監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià),應(yīng)從四個(gè)方面進(jìn)行:(1)進(jìn)出口機(jī)構(gòu)下設(shè)的信用(風(fēng)險(xiǎn))管理科,定期(每月)對(duì)其他業(yè)務(wù)科室進(jìn)行監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)。(2)企業(yè)上級(jí)部門和分管領(lǐng)導(dǎo)依據(jù)管理制度,定期(至少每季度一次)對(duì)進(jìn)出口管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)。(3)企業(yè)效能監(jiān)察部門依據(jù)效能監(jiān)察制度,定期(至少每年一次)對(duì)進(jìn)出口管理系統(tǒng)或供應(yīng)鏈系統(tǒng)進(jìn)行監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)。(4)董事會(huì)財(cái)經(jīng)審計(jì)部門,定期(至少每三年一次)進(jìn)行監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)。這四個(gè)方面的監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)可形成保障進(jìn)出口貿(mào)易管理體系有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)的立體監(jiān)督、考核與評(píng)價(jià)機(jī)制。